陈炳祥：构建“新能源汽车专利池”

陈炳祥，高级咨询师，博士研究生学历。毕业于上海同济大学建筑材料专业。现任中国联政科技咨询集团有限公司董事局主席，衢州市政府产业聚集区战略发展顾问，建德市政府科技发展战略顾问，江苏省重大专项和科技中介项目评审组成员，浙江省品牌建设促进会科技创新委员会主任，浙江省汽车工业技术创新协会副会长,浙江省新能源汽车产业联盟知识产权专委会主任等。

陈炳祥先生有着近20 年的企业团队管理、科技项目和知识产权领域的从业工作经验,在科技项目申报、政策解读咨询、技术成果评估和鉴定、知识产权代理与知识产权战略布局及相关法律事务方面有着丰富的执业经历，在园区运营、招商方面具有独到的战略思路。并建立和领导了联政集团团队,为企业提供高效优质的综合型一站式科技中介服务。

1、小编：知识产权作为一种无形的资产，在近两年随着中国汽车产业的快速发展，特别是智能化、网联化、电气化变革的日渐深化，正不断从“背后”走向“台面”，发展成我国汽车产业的核心竞争力。我们中国汽车产业自主知识产权的现状及未来趋势是怎样的？

陈总：当今世界，知识产权已经成为各个行业市场竞争的重要工具，而在汽车行业，世界上众多的汽车品牌商运用自主知识产权构筑了较高的行业市场壁垒。基于核心技术的缺失和技术研发投入的不足，知识产权已经成为了我国汽车产业发展的重要瓶颈。目前我国汽车企业知识产权存在以下几个问题。

1.自主创新能力不足。在过去很长一段时间内，地方政府不惜以各种优惠政策，争相引进合资汽车项目，全国2/3以上的省区市把汽车当成“支柱产业”，这也就导致了目前国内销售的轿车大部分都是采用国外汽车厂商的技术生产。

但是，合资模式并不支持中国汽车企业自主创新能力的提升。合资企业普遍存在着严格的技术限制条款，外方会通过多种方式防止中方得到核心技术。汽车企业更为关键的是研发能力，即使得到一些国外汽车企业的先进技术，但并不表明有了自主研发的能力。事实上，在一汽、上汽、东风、北汽等几个国内最大的合资企业中，合资品牌仍占主导地位，也是其主要的盈利点。合资企业推出的车型，也基本上全是引进的外资品牌。事实上，至今没有一个跨国汽车公司将汽车任何一个核心技术引进中国，合资高潮也并没有带来“市场换技术”的效应。市场被大量的外资品牌占领，核心技术却仍牢牢掌握在外方手里 。

2.拥有专利数量少。目前全球汽车零部件专利申请最多的国家分布依次为日本、美国和欧洲，日本国内集中了全球汽车零部件专利总量的一半；而中国国内仅占全球汽车零部件专利总量的2%，与中国目前汽车消费大国的市场地位不相符。而从中国内地的专利分布来看，外资企业已经占据了中国国内专利总量的四分之三，在中国形成了优势的布局。

国内很多汽车企业专利申请意识淡薄，不知道如何从技术上去保护自己，有些汽车生产企业以及零部件制造企业还不了解专利知识，一些从事技术创新并应该申请专利的企业却没有去申请。

3.汽车业知识产权纠纷不断。我国已经提前进入了知识产权纠纷大规模爆发时期，比预测提前了5到10年。中国汽车技术研究中心首席专家黄永和指出，国内汽车企业对知识产权的重视主要是由于国家开始提出自主创新，特别是在“十一五”期间。但由于一些企业对这个问题认识不够，引发了在贸易和经营过程中的一系列问题。我国汽车企业在出口或在国外建厂时已经遭受国外知识产权的“伏击”，跨国汽车企业利用知识产权优势，也对国内中资汽车企业构成巨大竞争压力。

由此可见，目前我国汽车企业与跨国汽车企业相比，在知识产权及与之紧密相关的自主创新方面表现出明显的差距。汽车产业自主创新战略不仅对知识产权认识高度不够，而且在利用知识产权制度激励汽车企业进行研发投入上存在不足。

但是，随着新能源汽车和互联网技术的兴起，以及我国的主要汽车厂家也在努力加强自主创新和知识产权保护方面的工作，尤其是在电池技术、车联网技术、无人驾驶技术等关键技术领域，我国的汽车企业已经实现了弯道超车，克服了在传统燃油车领域的知识产权不足的问题。因此，未来可以想象到，随着新能源汽车市场份额的快速增长，我国的汽车产业在自主知识产权的支撑下，也将登上一个更高的层次。

2、小编：您怎么理解知识产权与技术创新和产业发展之间的关系？

陈总：可以这么理解，技术创新是产业发展的基础和根本，技术创新决定着产业发展的质量和水平，而知识产权是技术创新和产业发展的保护盾和助推器，没有知识产权的合理保护，技术创新就不能发挥其最大的价值，企业也就丧失了持续创新的动力。如果企业间可以任意的相互抄袭和模仿，那市场竞争也是无序的，产业发展也就困难重重。

3、小编：从知识产权的保护来讲，首先要保护创新的成果，另一方面又要把成果分享给所有的普通大众。这其中会不会存在矛盾关系？

陈总：知识产权保护创新成果和把成果分享给普通大众，这一点都不矛盾。首先保护创新成果是知识产权的根本目的，只有对创新成果进行了有效地保护，才能促进企业进一步开展创新，推动整个行业的发展和进步。其次，保护知识产权成果为了阻止有些企业不劳而获，防止他们没有投资、没有研发、没有创新就去享受他人努力创新的技术创新成果。但是，对应普通大众来说，技术创新就是为了满足人民群众日益增长的对美好生活的追求，将技术创新成果与人民群众分享，获得人民群众的认可是企业从事技术创新源头和动力。因此二者并不矛盾。

4、小编：汽车行业的知识产权工作和一般企业相比，是不是有很大的不同？

陈总：是的，汽车行业是一个传统行业，同时也是一个新兴行业。说它传统，主要是因为，从第一台汽车在1769年诞生之日起，汽车工业已经存在了两百多年，很多技术已经非常的成熟，尤其是在燃油车领域，同时也积累了大量的专利，形成了专利丛林，后来企业要想实现突破可谓是非常困难。说它新兴，主要是因为新能源汽车和车联网技术的兴起给这个传统行业注入了新的活力，成功地将汽车和互联网、物联网、电子、化工等技术完美结合。但是这也提高了汽车行业知识产权工作的挑战性。可以这样讲，汽车产品一款跨市场、跨学科、跨领域的复杂性极高的产品。

因此，它要求知识产权工作人员不仅要有扎实而且广泛的技术知识、语言知识和法律知识，还要求其有广阔的国际化视野和洞察市场竞争的敏感性。

5、小编：您在知识产权代理与知识产权战略布局及相关法律事务方面有着丰富的执业经历，请您结合自己的一些成功经验，谈谈汽车行业的知识产权保护问题，如核心技术、外观等？

陈总：好的，企业知识产权的竞争的核心其实是核心技术的竞争，因此，企业知识产权管理的重心应当放在对企业核心技术的保护方面。而现在大多数企业，由于缺乏专业的知识产权人才，导致知识产权工作成为研发的附属工作，进而导致了其核心技术不能得到有效地保护，企业辛辛苦苦研发出来的“好技术”，却没有获得“好专利”。

为解决这个问题，我的建议是，有一定规模的企业应该建立起自己的知识产权管理体系，将知识产权工作和企业的日常经营结合起来，让知识产权成为企业战略的重要组成部分，然后再与外部专家结合起来，组成一个内外结合的“知识产权工作小组”，从而将企业知识产权工作推上一个更高的层次。而对于规模较小的企业，企业的最高负责人要亲自抓知识产权工作，尤其是对企业重要创新的知识产权保护，以对企业的核心技术形成多层次、多维度的知识产权保护。

6、小编：中国很多企业都不太重视研发及知识产权保护，汽车行业更是一直受到大家的诟病，作为联盟知识产权专委会的主任，为了让联盟成员提升汽车产业知识产权保护力度及意识，我们专委会将从哪些方面着手展开工作？

陈总：为了全面推动新能源汽车协会的知识产权工作，提高协会内企业的技术创新能力和知识产权控制能力，知识产权专委会决定从以下几个方面开展工作：

一、构建“新能源汽车专利池”，以“共创、共享、共赢”理念为指导，共同打造行业护城河。

专利池是专利的集合，是由多个专利权人达成协议，为实现协会企业间专利的交叉许可或对外许可而形成的一种专利战略联盟。专利池在降低市场成本、推动技术互补、排除障碍专利、避免专利诉讼和促进技术应用等方面有利于协会新能源汽车企业的发展。

同时，专利池也是排除行业技术发展中的知识产权障碍的最佳方式。专利池在保护“池”内企业专利权的同时，还可以遏制“池”外被许可方自主研发的势头，维持“池”内企业的技术优势。

鉴于专利池的优势，协会拟发起成立“新能源汽车专利池”，由协会内企业共同将现有专利放入该专利池中进行共享，协会内其它企业需要实施“专利池”内专利时，首先向新能源汽车协会的知识产权专委会提出书面申请，再由知识产权专委会征询专利权人的意见后，并在双方达成授权许可条件后方可进行授权许可。专利池内专利的授权许可遵循“公平合理、自愿投入、有偿使用”的原则，并以“共创、共享、共赢”的理念为指导，为协会企业打造共同的市场护城河，提高协会企业的综合竞争优势。

另外，为提高新能源汽车企业的创新能力，协会拟成立“新能源汽车创新研究院”，重点研究行业的基础技术、通用技术等，集中资源攻克新能源汽车行业的技术难点、要点。新能源汽车创新研究院研发创新的专业全部纳入专利池中，协会内企业在向协会缴纳一定的专利许可费后就可以自由使用该部分专利。由协会和企业共同创建新能源汽车专利池，以促进协会企业的创新发展。

二、充分发挥知识产权专委会在“创造、保护、运用、管理”各环节中的作用，构建浙江新能源汽车行业的知识产权大保护格局。

企业知识产权工作主要包括知识产权的创造、保护、运用和管理四个环节，提升新能源汽车企业的技术创新能力和知识产权控制能力就需要从这四个环节入手，快速增强企业的知识产权管理水平。但在目前阶段，限于新能源汽车的企业规模不均衡、知识产权意识普遍不足且行业的知识产权人才也较为匮乏，因此知识产权专委会拟引进外部知识产权人才团队为协会内企业提供更加专业化的服务，帮助协会内企业快速提供知识产权管理能力，进而构建起浙江新能源汽车行业的知识产权大保护格局，支持协会内企业做大做强，占领国际国内市场的制高点，提升市场竞争力。

三、优化知识产权专委会的组织结构，提高知识产权专委会服务的范围及深度，全面提高协会内企业的知识产权质量

为了提高企业协会的专利池运作水平，为联盟内企业提供优质的服务。本专利池拟成立以下机构：

1.知识产权保护及预警小组

指导协会成员开展专利布局和风险预警，引导协会成员在境内外合理部署和配置知识产权资源。例如，在企业研发阶段，保护及预警小组为协会内企业的知识产权申请、保护提高专业支持，并在发现协会内企业正研发的技术或产品可能产生知识产权风险时，及时向该企业发出风险预警，防止产品研发资源浪费。同时，还对协会内企业开展知识产权培训与专题研讨，增强企业的知识产权保护意识，了解国内外知识产权发展动态。

2.知识产权纠纷协调小组

协助处理协会企业的专利纠纷、专利侵权、专利维权等工作，加强专利池中的专利保护，共同防御外来专利风险，以集体的力量应对海外专利诉讼。并在内部企业之间或者与外部企业发生知识产权纠纷时，纠纷协调小组负责为内部企业之间协调纠纷解决方案，与外部企业发生纠纷时，纠纷协调小组可以为内部成员提供法律支持和援助，协助企业制定纠纷应对方案。

3.知识产权授权许可小组

授权许可小组负责制订协会内部企业间的知识产权授权许可规则，并协调协会内部企业之间的知识产权授权许可事宜，当协会内部企业和外部企业发生知识产权许可事件时，该小组也可以为内部企业提供专业支持。

4.知识产权情报分析小组

情报分析小组负责监控、研究新能源汽车行业的最新技术情报、专利情报，并进行收集、分析、整理、研究后形成行业知识产权情报分析评价报告，跟踪新能源汽车行业的专利技术发展动态，帮助并指导协会内企业充分合理地利用行业的技术情报和知识产权情报，提高协会企业的技术研发效率和质量，避免无效研发。

5.知识产权运营管理小组

运营管理小组负责对专利池的内部专利池进行运营，充分使协会专利池的价值最大化，为协会内的企业创造更多的知识产权价值，例如推动协会内部企业间或者与外部企业间的专利转让、许可等事项，为协会专利池引入更多的优质专利技术，并推动开展专利合作与交流，推动协会内企业的资源共享、优势互补，共同推进池中专利的商业化以及产业结构转型升级。协会还将积极探索专利标准化、标准国际化，积极推动专利池向标准联盟发展。

后期知识产权专委会将以“新能源汽车专利池”为依托，以“新能源汽车协会”为平台，聚焦国家新能源汽车发展的战略需求，联合协会内全部企业共同形成推进我省新能源汽车领域自主创新和知识产权保护的强大合力，为我省抢占新能源汽车技术和市场的制高点奋发努力，迎头赶上、力争超越。